通策医疗投资股份有限公司           董事会审计委员会2017年度履职情况报告    报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及公司审计委员会工作细则，并按上海证券交易所《关于做好上市公司 2017年年度报告工作的通知》的要求，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，现将2017年度工作情况向董事会作如下报告：    一、  审计委员会基本情况    报告期内公司审计委员会由冯晓女士、吴清旺先生和严建苗先生三名独立董事组成，其中召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。    二、  审计委员会2017年度会议召开情况     报告期内，公司审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行职责，2017 年度公司董事会审计委员会召开了5次会议：    1、2017年2月23日，董事会审计委员会召开2017年度第一次会议，会议 就公司变更会计师事务所事项进行了解和沟通，同意公司为更好适应发展，同时原审计事务所为公司服务已经超过8年，决定终止原会计师事务所的合作，并聘请中汇会计师事务为公司的财务和内控审计机构。    2、2017年3月30日，召开了董事会审计委员会委员、独立董事与中汇会 计师事务所关于公司2016年年报事项沟通会，听取了会计师事务所对2016年年 度报告的审计范围、报告类型、关联方认定等重要事项的汇报，并对年报编制工作提出了建议意见。    3、2017年8月2日，公司审计委员会召开会议，会议听取了公司管理层对 公司2017年半年度经营情况的分析，并对2017年半年度报告的编制情况进行了 审核，认为公司半年度报告相关财务数据客观、真实、准确的反映公司的财务状况和经营成果。    4、2017年9月25日，公司审计委员会召开会议，会议审议通过了《通策 医疗关于聘请2017年度审计机构的议案》，同意继续聘请中汇会计师事务所为公 司2017年度财务及内部控制审计机构。    5、2017年12月7日，公司审计委员会就公司参与浙江通策眼科医院投资 管理有限公司融资方案召开了会议，并出具了审核意见，认为公司为长远战略考虑，积极拓展医疗专科领域，参与浙江通策眼科医院投资管理有限公司的融资方案，有利于布局眼科医疗服务领域，益于公司进一步拓宽公司的投资平台、分散投资风险，增强长期盈利能力，符合上市公司及全体股东的整体利益。    三、审计委员会年度履行职责的情况    1、监督及评估外部审计机构工作    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性    中汇会计师事务所为公司的外部审计单位，从担任公司年度审计机构以来中汇会计师事务所能够较好地完成公司委托的各项工作，独立、专业的完成公司年度财务报表审计服务。    （2）公司审计委员会建议公司董事会继续聘任中汇会计师事务所作为公司2017年度的财务审计机构和内部控制审计机构。    （3）审核外部审计机构的审计费用，经审核，公司实际支付给中汇会计师事务所2017年度审计费用为110万元，其中财务部分审计费用为90万元，内部控制审计费用为20万元，与公司所披露的审计费用情况相符。    2、公司2017年年报工作的审计情况    （1）在中汇会计师事务所进场前，审计委员会认真听取、审阅了中汇会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，与中汇会计师事务所进行了沟通，就审计的总体策略提出了具体意见和要求。    （2）审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与会计师事务所就审计过程中发现的问题及关键事项进行了充分的沟通和交流。    （3）按照相关规定要求，公司审计委员会在公司2017年年度审计报告初步 审计意见后，于2018年4月1日召开沟通会，听取审阅了编制的2017年年度财 务会计报表及编制依据，进行了充分沟通，同意中汇会计师事务所认定的公司财务处理，认为已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公司2017年年度财务会计报表状况、经营成果和现金流量，对会计师事务所出具的公司2017年年度财务报表审计意见无异议，一致同意依据会计师事务所审计的公司2017年年度财务会计报表进行年度报告的编制，并提交公司董事会审 议。    （4）审计委员会就中汇会计师事务 2017 年度对公司的审计工作进行了评 估，认为该所对公司审计期间勤勉尽责，遵循执业准则，独立、客观、公正的对公司会计报表发表了意见，较好的完成了各项审议工作。    3、指导内部审计工作    报告期内，我们认真审议了公司的内部审计工作计划，以书面形式出具对年度工作计划的建议和意见，同时督促公司内部审计机构严格按照工作计划执行。    4、评估内部控制的有效性    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程等规定，股东大会、董事会、监事会及经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制实际运作情况符合了中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。    2017年度我们根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》的要求忠实、 勤勉地履行了职责。2018 年我们将继续发挥委员会的专业职能，切实有效地监 督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。    特此报告。    通策医疗投资股份有限公司审计委员会:    冯晓女士    严建苗先生    吴清旺先生                                                                2018年4月1日

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